国能日新向实控人以股价37.57元/股募资不超4.1亿元 用于微电网及虚拟电厂等项目

国能日新月23日晚间发布公告，拟向公司实控人雍正发行股票募资不超过4.1亿元，发行价格为37.57元/股，用于微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目、新能源数智一体化研发平台建设项目及补充流动资金。

本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。本次发行采用向特定对象发行A股股票的方式，公司将在通过深交所审核并经中国证监会作出同意注册决定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正，发行对象以现金方式认购公司本次发行的股票。发行对象与公司构成关联关系，本次发行构成关联交易。

本次发行的定价基准日为公司第二届董事会第二十八次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的发行价格为37.57元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

本次向特定对象发行A股股票的发行数量不超过10,919,914股股票（含本数），根据公司与发行对象签署的《附条件生效的股份认购协议》，本次向特定对象发行的股票由雍正全额认购。若公司股票在本次董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则本次向特定对象发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以深交所审核通过及中国证监会同意注册批复的数量为准。

截至本核查意见出具之日，本次发行股票的认购对象雍正先生为公司控股股东、实际控制人兼董事长、总经理，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，雍正先生认购本次发行的股票构成关联交易，不构成重大资产重组。

截至本核查意见出具之日，雍正先生直接持有公司 26,631,087 股股票，占2公司总股本的 26.83%。雍正先生担任公司董事长、总经理，丁江伟先生为其一致行动人，两者合计持有公司 35.70%的股份，雍正先生可实际支配公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，因此雍正先生为公司的实际控制人。